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    北交所下半年42%過會企業只經過一輪問詢:部分企業被券商低級錯誤拖累

    2022/12/1 20:02:27      挖貝網 周路遙

    北交所制度優勢正在逐步顯現!

    得益于制度優勢,北交所不僅受理企業的平均排隊時間明顯小于科創板、創業板,并且在問詢次數上,不少企業實現了“一遍過“,僅問詢一次便成功上會。

    挖貝研究院數據顯示,自7月1日至今(2022年12月1日),北交所共有60家企業成功過會,已經上市33家、已發行待上市5家、正在發行股票10家、過會未拿批文12家。其中只被問詢一次就成功過會的有25家,“一遍過”的概率是41.67%;下半年已上市的33家企業中,20家企業只被問詢了一次,“一遍過”的概率是60.61%。

    針對部分項目審核用時較長,被多輪問詢的情況,北交所方面也做出了解釋。北交所發布的2022年第三期《發行上市審核動態》顯示,有8大原因導致了上述問題,其中2大原因屬于外部原因,與企業無直接關聯:

    1、招股說明書引用的財務報告有效期到期,發行人補充審計并更新財務數據耗時較長。

    2、未能針對性的回答前次審核問詢……部分中介機構在回復問詢中存在執業質量問題,如問題漏答、缺少論述過程、未按要求發表明確意見等。

    具體而言,在35家被問詢多次的企業中,有22家在問詢期間更新了財務數據,占比為62.86%;至少7家在第一輪問詢后,依舊存在信息披露準確性問題,占35家被問詢多次的企業的比例為20%。

    錯別字、漏答等問題不一而足 選個靠譜的券商很重要

    對于下半年7到8月份之間被問詢的企業,被多次問詢其實很難避免。

    一般來說,由于回復問詢一般需要20個交易日,導致企業回復問詢函的時間被確定在8月至9月。進入9月份后,企業必須給出上半年業績。這種情況下,企業很容易被多次問詢。

    與必須更新財報不同,信息披露問題是可以避免的,但這并不意味著企業和保薦機構就不會犯錯。

    通常情況下,在提交上市材料至第一次問詢期間,信息披露多多少少會存在一些瑕疵,無法完全滿足監管需求。但經過第一輪問詢后,絕大部分企業的信息披露問題都得到了改正,但仍有少部分企業存在該問題。

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    倍益康、力佳科技、康比特、星昊醫藥、樂創技術、雷特科技等企業在第一輪問詢后依舊存在信息披露問題(或者第一輪回復存在信息披露問題),但多數問題并不嚴重,比如:使用宣傳性用語、漏答、論證不充分等。

    券商分布上,出現信息披露問題的一般是中小券商,如太平洋證券、東莞證券等,但也不絕對,像申萬宏源這種知名券商,為雷特科技提供的上市材料,就存在漏答、核查不充分、論證不充分的問題。


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